ISSN 2784-9635

L’Autorità antiriciclaggio dell’UE avrà una supervisione diretta sugli enti transfrontalieri ad alto rischio *

Francesca Romana Tubili - 21/05/2021

Il capo dell’Unità per i crimini finanziari della Commissione europea, Raluca Prună, ha affermato che la prossima Autorità di vigilanza antiriciclaggio dell’Unione Europea dovrebbe avere una supervisione diretta su una serie di entità transfrontaliere ritenute “rischiose”. Prună ha dichiarato martedì alla conferenza ACAMS Europa che le entità “a rischio” devono essere definite da una misurazione di rischio comune determinata da una futura Autorità antiriciclaggio. Il supervisore avrà anche poteri indiretti sul settore non finanziario e, in circostanze eccezionali, potrà assumere la vigilanza di entità ritenute molto rischiose e che pongono un problema per l’integrità del sistema finanziario del mercato.

Prună, che in precedenza ha ricoperto il ruolo di Ministro della Giustizia rumeno, ha discusso i 6 pilastri del nuovo pacchetto del piano d’azione di cui i soggetti obbligati dell’antiriciclaggio devono essere consapevoli, prima della sua adozione il 6 luglio di quest’anno:

  • rafforzamento delle regole esistenti;
  • un regolamento armonizzato da applicare a tutti gli Stati membri dell’UE;
  • supervisione antiriciclaggio a livello dell’UE;
  • meccanismo di coordinamento e supporto per le unità di intelligence finanziaria;
  • Applicazione della legge e condivisione delle informazioni;
  • un ruolo per l’UE a livello globale;

“L’Europa ha una delle politiche AML / CFT più avanzate al mondo”, ha detto alla conferenza, aggiungendo: “Il piano d’azione dello scorso anno è stato creato per spianare la strada a una politica a livello comune con un forte mandato politico del Parlamento, Consiglio e le principali parti interessate del settore finanziario “.

“Il supervisore dell’UE non sostituirà la supervisione antiriciclaggio nazionale. Il suo unico scopo è integrare gli sforzi nazionali degli Stati membri “, ha affermato. Tuttavia, rispondendo alla domanda se le istituzioni finanziarie debbano finire per sostenere più controlli da più Autorità di vigilanza, ha affermato che la valutazione dell’Autorità di vigilanza dell’UE sarebbe sufficiente.

“Il nostro obiettivo non è quello di avere supervisori concorrenti sullo stesso ente. Una volta che il supervisore dell’UE controlla un ente, il ruolo delle Autorità di vigilanza nazionali termina “, ha detto Prună alla conferenza. “Ma questo non significa che ci sarà una mancanza di cooperazione”, ha aggiunto. Per le Unità di intelligence finanziaria che si preoccupano per l’imminente revisione, Prună ha affermato che un meccanismo dell’UE sosterrà e coordinerà il lavoro delle FIU per migliorare l’individuazione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, in particolare nei casi transfrontalieri. “Il meccanismo diventerà un forum per lo scambio di esperienze e fornirà elementi per l’analisi congiunta dei casi. Esso sarà ospitato insieme all’autorità antiriciclaggio “, ha affermato, aggiungendo che verrà preso in considerazione il principio di autonomia.
Sebbene vi sia molta incertezza sull’effetto della Brexit sull’influenza della nuova vigilanza a livello paneuropeo, ha chiarito che l’UE lavorerà a stretto contatto con il Regno Unito attraverso il suo coinvolgimento nel GAFI, che conta quattordici Stati membri dell’UE nel suo elenco dei membri fondatori. Il finanziamento per la nuova Autorità antiriciclaggio è ancora in discussione e dovrebbe provenire da un mix di “tasse” e fondi dal bilancio dell’UE, ha rivelato, aggiungendo che ci sarà maggiore chiarezza sull’aspetto finanziario entro la fine dell’anno.

*Traduzione a cura di Francesca Romana Tubili